Determinants of National Innovation: The moderating effect of culture and diversity

Abstract

The main purposes of this thesis are to uncover determinants of national innovation and to explore the role of industrial structure and institutions (formal and informal) as boundary conditions of the innovation input-output relationship. The theoretical grounds on which this thesis is built revolves around the national systems of innovation (NSI) approach, institutional theory, and the literature on industrial structure.The thesis is composed of a coordinated collection of five studies focused on innovation happening at the national level, hence countries are the units of analysis used and data comes from reliable secondary sources. Methods used in the five studies included systematic literature review with bibliometric analysis, fuzzy-set qualitative comparative analysis (fsQCA), and a novel approach to assess moderation in fsQCA.By uncovering the knowledge bases and mapping the field of GII research, this thesis allowed to recognize the index as a reliable measure of innovation activities that is suitable for cross-country comparisons. Results show that including new NSI determinants increases the explanatory power of innovation frameworks, namely that of the GII. Hence, globalisation was deemed as an important determinant to be included in the index, for it improved the explanation of both technology and creative outputs. Regarding boundary conditions of NSI, combinations of industrial structure, formal, and informal institutions were found to moderate the relationship between innovation inputs and outputs. Further explorations revealed that three distinct cultural profiles and two institutional quality settings behave as boundary conditions for countries’ NSI, effectively shaping the way innovation inputs are translated into innovation outputs.Contributions of this thesis include the mapping of extant GII research, which was a necessary perspective to give the index a proper positioning within the literature of innovation studies. Furthermore, it addresses concerns about the identification of new NSI determinants by including globalisation in a analytical framework to assess national level innovation, highlight the importance of considering the interconnectedness between countries as a fundamental input to innovation. A reconciliation of the literatures on industrial structure with institutional theory, embedded in the NSI approach, is made, helping to settle inconsistencies found in both strands of research. Lastly, the consideration of multidimensional constructs of national culture and institutional quality as boundary conditions of countries’ NSI is a main contribution to field of innovation studies, made possible by the application of a novel, systematic method to assess moderation with a configurational approach.

Os principais objetivos desta tese são revelar determinantes da inovação nacional e explorar o papel da estrutura industrial e das instituições (formais e informais) enquanto condições limítrofes da relação input-output de inovação. A base teórica sobre a qual esta tese é construída assenta nos sistemas nacionais de inovação (SNI), teoria institucional e na literatura sobre estrutura industrial.Esta tese é composta por uma coleção coordenada de cinco estudos focados na inovação ao nível nacional, sendo os países assumidos como unidade de análise e utilizados dados secundários de fontes fiáveis. Os métodos usados nos cinco estudos incluem a revisão sistemática da literatura com análises bibliométricas, fuzzy-set qualitative comparative analysis (fsQCA) e uma nova abordagem para avaliação de moderação em fsQCA.Ao revelar as bases teóricas e mapear o campo de investigação do Global Innovation Index (GII), este trabalho permitiu legitimar o índice enquanto medida confiável das atividades de inovação e adequado para comparações entre países. Os resultados mostram que a inclusão de novos determinantes dos SNI faz aumentar o poder explicativo de referenciais de inovação, nomeadamente o GII. Assim, o grau de globalização foi considerado um determinante importante a ser incluído no índice, pois melhora a grau explicativo dos outputs tecnológicos e criativos. No que diz respeito às condições limítrofes dos SNI, descobriu-se que combinações de estrutura industrial e instituições formais e informais moderam a relação entre inputs e outputs de inovação. Explorações mais detalhadas revelaram a existência de três perfis culturais e dois contextos de qualidade institucional que se comportam como condições limítrofes dos SNI, moldando a forma como os inputs são transformados em outputs de inovação.As contribuições desta tese incluem o mapeamento da investigação sobre o GII, que era uma perspetiva necessária para posicionar o índice na literatura da inovação. Mais ainda, a tese aborda as preocupações sobre a identificação de novos determinantes dos SNI através da inclusão da globalização num referencial analítico que analisa a inovação nacional, realçando assim a importância de se considerar a interconexão entre os países enquanto input fundamental para a inovação. Foi ainda feita a reconciliação das literaturas sobre estrutura industrial e teoria institucional, enquadradas nos SNI, contribuindo para a resolução de inconsistências encontradas nas duas linhas de investigação. Por fim, assumir os construtos multidimensionais da cultura e qualidade institucional como condições limítrofes dos SNI é igualmente um contributo substancial para a área científica da inovação, apenas tornado possível pela aplicação de uma metodologia nova e sistemática de avaliação de moderação numa abordagem configuracional.